上證所嚴(yán)控南航權(quán)證交易 限制10個違規(guī)賬戶交易
近期，上海證券交易所對南航權(quán)證實施了4次盤中停牌，并對10個涉嫌違規(guī)的賬戶采取了限制買賣的措施。據(jù)介紹，上證所在交易監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)一些游資大戶借助種種題材頻繁炒作，致使該權(quán)證交易屢屢出現(xiàn)異常。為進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險管理，上證所除了強(qiáng)化盤中監(jiān)管外，還加大了風(fēng)險提示力度，并要求券商完善客戶管理，認(rèn)真開展投資者教育，以防止南航權(quán)證可能帶來的市場風(fēng)險，從而維護(hù)中小投資者利益。
加強(qiáng)監(jiān)管 盤中實時監(jiān)控
上證所根據(jù)權(quán)證特點建立了一系列實時監(jiān)控指標(biāo)，成立了由實時監(jiān)控、歷史分析、稽查、技術(shù)保障人員組成的專門小組，對權(quán)證交易實行專人專崗監(jiān)控，采取臨時停牌措施遏制過度投機(jī)，及時調(diào)查異常交易行為。
同時，上證所還建立了“監(jiān)管關(guān)注賬戶名單”，梳理出近50個活躍賬戶作為重點對象，納入實時監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行重點監(jiān)控。對觸發(fā)實時報警的賬戶，及時進(jìn)行監(jiān)管調(diào)查，包括調(diào)閱賬戶資料、電話警告、書面警告、現(xiàn)場調(diào)查等。近期，該所已對瘋狂濫用回轉(zhuǎn)交易機(jī)制、嚴(yán)重影響正常交易秩序以及通過大筆、連續(xù)交易嚴(yán)重影響收盤價格的10個權(quán)證炒作大戶采取了限制買賣的措施。該所有關(guān)人士表示，今后不排除采取盤中對違規(guī)賬戶限制買賣交易的措施。
揭示風(fēng)險 強(qiáng)化客戶管理
上證所一方面要求會員將風(fēng)險提示工作落到實處，先后發(fā)出專門通知，要求各會員單位及其所屬營業(yè)部結(jié)合客戶權(quán)證交易情況、持有數(shù)量及客戶風(fēng)險承受能力，深入細(xì)致做好客戶風(fēng)險提示工作，并重點關(guān)注持有權(quán)證的買入成本較高的客戶，另一方面協(xié)調(diào)各行情提供商，在行情軟件中增加權(quán)證風(fēng)險提示內(nèi)容。
在會員客戶管理方面，上證所一方面要求會員對本公司范圍內(nèi)參與南航權(quán)證交易和持有南航權(quán)證客戶進(jìn)行全面排摸和梳理，重點關(guān)注非正常交易客戶的風(fēng)險揭示工作。另一方面加大了對違規(guī)營業(yè)部、違規(guī)賬戶的查處力度。對于權(quán)證交易前端控制不力的營業(yè)部，限制其權(quán)證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)并要求限期整改。對于個別客戶管理不力的券商營業(yè)部，上證所已經(jīng)做出了暫停其權(quán)證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰。同時，上證所建議創(chuàng)設(shè)券商對當(dāng)前風(fēng)險進(jìn)行全面評估，適時注銷。
上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，隨著南航權(quán)證到期日的臨近，上證所將進(jìn)一步加強(qiáng)有關(guān)交易監(jiān)控。除了更為頻繁的口頭或書面警示之外，上證所將聯(lián)合相關(guān)稽查局對過度炒作權(quán)證的投資者進(jìn)行約見談話和現(xiàn)場調(diào)查，對其所在營業(yè)部的客戶管理工作進(jìn)行現(xiàn)場檢查。同時，上證所還將及時通過會員專區(qū)定向發(fā)送權(quán)證交易關(guān)注名單，要求會員采取切實措施，做好協(xié)同監(jiān)管的工作。對于無視警告繼續(xù)過度投機(jī)的交易大戶，上證所將發(fā)現(xiàn)一個，嚴(yán)查一個。(記者 周松林)
【編輯:聞育旻】
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